绍兴市人力资源社会保障行政处罚

裁量基准（2023版）

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，规范全市人力资源和社会保障行政执法行为，确保人力资源和社会保障法律、法规和规章的正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国行政处罚法》《劳动保障监察条例》、《浙江省行政处罚裁量基准办法》等有关法律、 法规和规章的规定，结合本市实际，制定《绍兴市人力资源社会保障行政处罚裁量标准（2023 版）》（以下简称《裁量基准》）。

第二条 本规定所称行政处罚自由裁量权基准，是指人力资源和社会保障行政部门在法律、法规、规章规定的自由裁量范围内，对公民、法人和其他组织违反行政管理秩序的行为，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度、违法后果和改正措施等因素，据以确定是否处罚，作出何种类别、幅度的处罚及其具体适用情形的细化、量化标准。行政处罚实施主体及行政处罚程序、罚没收入管理等其他行政处罚行为规范，应当遵照《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规规章规定执行。

第三条 全市各级人力资源社会保障部门实施行政处罚裁量权，应当适用本规定的《裁量基准》，确定处罚幅度。

第四条 全市人力资源社会保障行政执法应当把预防和纠正违法行为作为首要目标，坚持处罚与教育相结合，采取发布信息、教育培训、提醒、建议、引导等行政指导方式，积极宣传法律、法规和规章，教育、说服和引导公民、法人或者其他组织自觉守法，主动纠正违法行为。杜绝以罚代管、钓鱼执法、逐利执法情形。

第五条 全市各级人力资源社会保障部门实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

当事人有违法所得，除依法应当退赔的外，应当予以没收。违法所得是指实施违法行为所取得的款项。法律、行政法规、部门规章对违法所得的计算另有规定的，从其规定。

第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开原则，坚持过罚相当、处罚与教育相结合，确保行政处罚裁量权行使的合法性、合理性、适当性。

第七条 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚，当事人存在数个违法行为或违反数种法律法规规章的，依照不同情形进行处罚：

（一）同一违法行为违反数种规范，拟处以罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚；

（二）数个行为违反数种法律规范，拟处以相同处罚种类的，分类裁量、合并处罚；

（三）数个行为违反数种法律规范，拟处以不同处罚种类的，分类裁量、分别予以处罚；

（四）数个行为违反同一法律规范，依法从重处罚。

第二章 裁量基准

第八条 法律、法规和规章规定的行政处罚内容有裁量范围的，一般可以分为不予处罚、从轻或者减轻处罚、一般处罚、从重处罚等不同裁量基准。法律、法规和规章规定的处罚种类有选择的，首先选择处罚种类，再明确罚款的幅度。

第九条 行政相对人有下列情形之一的，应当不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

行政处罚案件具有下列情形之一的，不得作出行政处罚决定：

（一）除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现或未被举报的；

（二）违法事实不清、证据不足的；

（三）行政处罚没有法律、法规、规章依据的；

（四）实施主体不具备行政主体资格或者超越法定职权范围、不具有管辖权的；

（五）违反法定处罚程序构成重大且明显违法的；

（六）依法不予行政处罚的其他情形。

根据法定情形，可以撤销案件的，撤销案件。

对行政相对人的违法行为依法不予行政处罚的，人力资源社会保障行政部门应当进行批评教育。

第十条 行政相对人有以下情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

第十一条 一般违法行为，应当取法定处罚幅度的中等档次进行处罚。当事人没有法定减轻、从轻或者从重处罚情节的，应当对其予以一般处罚。但法律、法规、规章有规定必须先责令改正的，应当先责令改正，逾期不改的再进行一般处罚。

第十二条 行政相对人有下列情形之一的，属严重违法行为，应当取法定处罚幅度的最高档次处罚：

（一）违法行为涉及劳动者人数众多，或者造成劳动者死亡或伤残等重大危害后果的；

（二）经行政处理处罚或责令改正违法行为后，2年以内再次实施同类违行为的；

（三）严重违反法律、法规和规章，引发群体性事件或引发媒体广泛关注，造成严重负面社会舆论的；

（四）逃避、妨碍劳动保障监察执法或者无理阻挠劳动保障监察人员进入用人单位内(包括进入劳动现场) 进行检查或调查取证的；

（五）在人力资源社会保障部门调查取证过程中，拒绝或不按要求提供有关资料，或者故意隐瞒事实、弄虚作假、出具伪证，或者隐匿、销毁违法行为证据的；

（六）对投诉人、举报人、证人或执法人员实施打击报复的；

（七）其他法定应当从重处罚的情节。

从重处罚的罚款金额，不得高于法律、法规和规章规定的裁量幅度的上限数的规定。

第十三条 全市各级人力资源和社会保障行政部门应当按照要求及时向上级人力资源和社会保障行政部门报送行使行政处罚裁量权典型案例；处理违法事实、性质、情节以及社会危害程度相同的劳动保障违法案件，除法律依据和客观情况变化外，应当参照上级人力资源和社会保障行政部门发布的案例，适用基本相同的裁量标准。

第十四条 除依法当场作出行政处罚决定外，人力资源社会保障行政处罚应遵循以下程序：

（一）行政处罚案件承办人员对发现的劳动保障违法行为， 应当进行全面、客观、公正地调查，收集有关证据。根据调查取证的结果，提出作出行政处罚或者不予行政处罚的意见，并充分说明不予行政处罚、减轻处罚、从轻处罚或者从重处罚的事实、理由、依据。

（二）对于符合重大行政处罚案件，案件调查终结后，案件承办机构应当在案件调查终结报告中说明行政处罚裁量的理由、证据和依据，提交本部门法制机构进行合法性审核。重大行政处罚决定作出前未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。

（三）拟作出责令停产停业、责令关闭、限制从业、吊销许可证件、没收较大数额违法所得或较大价值非法财物以及对公民处5000元以上罚款、对法人或者其他组织处50000元以上罚款行政处罚决定之前，应当在行政处罚事先告知书中载明并告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当由人力资源社会保障部门法制机构组织听证。

（四）案件调查终结，行政机关负责人应当根据调查结果，并结合当事人陈述、申辩意见或者听证笔录、法制审核意见等，分别作出行政处罚、不予行政处罚、移送司法机关等决定。对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，由行政机关负责人集体讨论决定。

第十五条 对拒不执行已生效行政处理处罚决定的当事人，人力资源和社会保障行政部门应当依法申请人民法院强制执行。人力资源和社会保障部门应根据社会信用体系管理规定将用人单位违法行为的处理处罚情况报送相关部门。

第三章 监督检查

第十六条 上级人力资源社会保障部门依法指导并监督下级人力资源社会保障部门适用《裁量基准》工作。人力资源社会保障部门法制工作机构负责指导监督本级适用《裁量基准》工作。

第十七条 全市人力资源社会保障部门应当建立案卷评查制度，将自由裁量权行使纳入案卷评查范围，严格监督检查。

第十八条 违法行使或滥用行政处罚裁量权，给当事人造成重大损失或者在社会上造成不良影响的，依照相关规定追究直接责任人员的责任。情节严重的，应当移送纪检监察部门进行调查处理。

第四章 附则

第十九条 在本规定中“以下”不包括本数，“以上”包括本数。本规定及附件中所称的“2年内”，从对上一个同类违法行为作出行政处罚之日起计算。

绍兴市人力资源社会保障行政处罚裁量基准
序号	事项名称（违法行为）	法律依据	裁量阶次	适用条件	具体标准
1	无理抗拒、阻挠实施劳动保障监察；	《劳动保障监察条例》第三十条或《浙江省劳动保障监察条例》第三十六条	从轻处罚	事后主动改正，未造成危害后果或社会影响的	轻微违法行为，责令改正，处2000元以上8000元以下罚款；
一般处罚	用人单位无理抗拒、阻挠行政部门依法实施劳动保障监察，致使案件证据材料无法取得，未造成其他危害后果或社会影响的	一般违法行为，责令改正，处8000元以上12000元以下罚款；
从重处罚	用人单位无理抗拒、阻挠行政部门依法实施劳动保障监察，造成人身伤害、财产损失或其他危害后果、社会影响的或者一年内，出现上述违法行为2次以上的	严重违法行为，责令改正，处12000元以上20000元以下罚款。
2	不按照要求报送书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的；	《劳动保障监察条例》第三十条	从轻处罚	情节轻微，未造成危害后果，未主动整改或者超过责令改正期限改正的；	轻微违法行为，责令改正，处2000元以上8000元以下罚款；
一般处罚	日常检查中，用人单位不按照要求报送书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据。	一般违法行为，责令改正，处8000元以上12000元以下罚款；
从重处罚	在案件查处中，用人单位不按照要求报送书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据或者一年内，出现上述违法行为2次以上的	严重违法行为，责令改正，处12000元以上20000元以下罚款。
3	经劳动保障行政部门责令改正拒不改正，或者拒不履行劳动保障行政部门的行政处理决定的。	《劳动保障监察条例》第三十条	从轻处罚	经责令改正未完全改正，或履行部分行政处理决定，改正或履行部分达到 50%以上	轻微违法行为，责令改正，处2000元以上8000元以下罚款；
一般处罚	经责令改正未完全改正，或履行部分行政处理决定，改正或履行部分达到 50%以下	一般违法行为，责令改正，处8000元以上12000元以下罚款；
从重处罚	经责令限期改正逾期不改正，或拒不履行行政处理决定或者一年内，出现上述违法行为2次以上的	严重违法行为，责令改正，处12000元以上20000元以下罚款。
4	拒不执行劳动保障监察询问通知书。	《劳动保障监察条例》第三十条	从轻处罚	事后主动改正，未造成危害后果或社会影响的	轻微违法行为，责令改正，处2000元以上8000元以下罚款；
一般处罚	致使案件证据材料无法取得，未造成劳动者或国家损失等危害后果或社会影响的	一般违法行为，责令改正，处8000元以上12000元以下罚款；
从重处罚	无法取得证据材料,造成劳动者或国家财产损失等危害后果或社会影响的	严重违法行为，责令改正，处12000元以上20000元以下罚款。
5	企业伪造、变造、隐匿、销毁工资支付记录和劳动者出勤记录的	《浙江省企业工资支付管理办法》第三十四条	从轻处罚	伪造、变造、隐匿、销毁工资记录和劳动者出勤记录人数 10人以下的。	轻微违法行为，责令限期改正，并处5000元以上8000元以下罚款；对法定代表人或直接负责的主管人员处1000元以上4000元以下罚款；
一般处罚	伪造、变造、隐匿、销毁工资记录和劳动者出勤记录人数达到 10人以上20人以下的。	一般违法行为，责令限期改正，并处8000元以上12000元以下罚款；对法定代表人或直接负责的主管人员处4000元以上6000元以下罚款；
从重处罚	伪造、变造、隐匿、销毁工资记录和劳动者出勤记录人数达到 20 人以上的。	严重违法行为，责令限期改正，并处12000元以上20000元以下罚款；对法定代表人或直接负责的主管人员处6000元以上10000元以下罚款。
6	企业未按时足额支付工资或克扣工资	《浙江省企业工资支付管理办法》第三十五条	从轻处罚	涉及劳动者10人以下；	轻微违法行为，责令限期改正，拒不改正的，处10000元以上15000元以下的罚款；
一般处罚	涉及劳动者10人以上30人以下	一般违法行为，责令限期改正，拒不改正的，处15000元以上20000元以下的罚款；
从重处罚	用人单位克扣或者无故拖欠员工工资，经责令改正逾期未改正，且符合以下情形之一：
1.涉及劳动者30人以上；
2.因克扣或者无故拖欠工资引发群体性事件、极端事件或造成其他严重后果。	严重违法行为，责令限期改正，拒不改正的，处20000元以上30000元以下的罚款，造成严重后果，妨害公共安全的，处50000元以上100000元以下的罚款。
7	用人单位以实物、有价证券等形式代替货币支付农民工工资	《保障农民工工资支付条例》第五十四条第一项	从轻处罚	涉及农民工人数20人以下	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处20000元以上30000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10000元以上15000元以下的罚款；
一般处罚	涉及农民工人数20人以上50人以下	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处30000元以上40000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处15000元以上20000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情况之一的：1.涉及农民工人数50人以上；2.发生极端方式讨薪或者10人以上群体性讨薪突发事件；3.十二个月内两次以上违反同一规定。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处40000元以上50000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处20000元以上30000元以下的罚款。
8	未编制工资支付台账并依法保存，或者未向农民工提供工资清单	《保障农民工工资支付条例》第五十四条第二项	从轻处罚	涉及农民工人数10人以下	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处20000元以上30000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10000元以上15000元以下的罚款；
一般处罚	涉及农民工人数10人以上30人以下	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处30000元以上40000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处15000元以上20000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情况之一的：
1.涉及农民工人数30人以上；
2.发生极端方式讨薪或者10人以上群体性讨薪突发事件；
3.十二个月内两次以上违反同一规定。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处40000元以上50000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处20000元以上30000元以下的罚款。
9	扣押或者变相扣押用于支付农民工工资的银行账户所绑定的农民工本人社会保障卡或者银行卡	《保障农民工工资支付条例》第五十四条第三项	从轻处罚	涉及农民工人数10人以下	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处20000元以上30000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10000元以上15000元以下的罚款；
一般处罚	涉及农民工人数10人以上30人以下	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处30000元以上40000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处15000元以上20000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情况之一的：1.涉及农民工人数30人以上；2.发生极端方式讨薪或者10人以上群体性讨薪突发事件；3.十二个月内两次以上违反同一规定。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，对单位处40000元以上50000元以下的罚款，对法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处20000元以上30000元以下的罚款。
10	施工总承包单位未按规定开设或者使用农民工工资专用账户，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十五条第一项	从轻处罚	专用账户资金未专项用于支付农民工工资的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	有下列情形之一的：
1.开设专用账户但未使用的；
2.专用账户资金未按规定按时足额发放农民工工资的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.未按规定开设专用账户的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处80000元以上100000元以下的罚款，并给予施工单位限制承接新工程、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。
11	施工总承包单位未按规定存储工资保证金或者未提供金融机构保函，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十五条第二项	从轻处罚	未按规定存储工资保证金或者未提供金融机构保函不超过1个月的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	未按规定存储工资保证金或者未提供金融机构保函超过1个月不足3个月的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.未按规定存储工资保证金或者未提供金融机构保函3个月以上的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处80000元以上100000元以下的罚款，并给予施工单位限制承接新工程、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。
12	施工总承包单位、分包单位（无行业主管部门的）未实行劳动用工实名制管理	《保障农民工工资支付条例》第五十五条第三项	从轻处罚	施工总承包单位、分包单位违反《保障农民工工资支付条例》规定，未实行用工实名管理制度，经责令改正逾期不改正，违法情节较轻，造成危害后果较轻。	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	施工总承包单位、分包单位违反《保障农民工工资支付条例》规定，未实行用工实名管理制度，经责令改正逾期不改正，违法情节较重，造成一定危害后果。	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	施工总承包单位、分包单位违反《保障农民工工资支付条例》规定，未实行用工实名管理制度，经责令改正逾期不改正，违法情节严重，造成严重危害后果。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处80000元以上100000元以下的罚款，并给予施工单位限制承接新工程、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。
13	分包单位未按月考核农民工工作量、编制工资支付表并经农民工本人签字确认，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十六条第一项	从轻处罚	分包单位未按月考核农民工工作量并经农民工本人签字确认的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	分包单位未按月编制工资支付表未经农民工本人签字确认的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处80000元以上100000元以下的罚款。
14	施工总承包单位未对分包单位劳动用工实施监督管理，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十六条第二项	从轻处罚	施工总承包单位未按规定审核分包单位编制的农民工工资支付表的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	施工总承包单位不掌握施工现场用工、考勤、工资支付等情况的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.施工总承包单位未按规定在工程项目部配备劳资专管员的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处80000元以上100000元以下的罚款。
15	分包单位未配合施工总承包单位对其劳动用工进行监督管理，经责令限期改正逾期不改正的	《保障农民工工资支付条例》第五十六条第三项	从轻处罚	分包单位未按规定向施工总承包单位提供用工实名制信息、农民工工资支付表等资料的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	分包单位拒不配合施工总承包单位对其劳动用工进行监督管理的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.分包单位向施工总承包单位提供虚假用工实名制信息、农民工工资支付表等资料的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处80000元以上100000元以下的罚款。
16	施工总承包单位未实行施工现场维权信息公示制度，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十六条第四项	从轻处罚	未在醒目位置设立维权信息告示牌的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	维权信息告示牌载明的信息缺少法定内容，不完整、不准确的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.未在施工现场设立维权信息告示牌的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，处80000元以上100000元以下的罚款。
17	建设单位未按约定及时足额向农民工工资专用账户拨付工程款中的人工费用，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十七条第二项	从轻处罚	未拨付人工费超过1个月不足2个月的或拨付人工费在约定比例80%以上不足100%的；	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	未拨付人工费2个月以上不足3个月的或拨付人工费在约定比例50%以上不足80%的；	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.未拨付人工费3个月以上的或拨付人工费不足约定比例50%的；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处80000元以上100000元以下的罚款。
18	建设单位或施工总承包单位拒不提供或者无法提供工程施工合同、农民工工资专用账户有关资料，经责令限期改正逾期不改正	《保障农民工工资支付条例》第五十七条第三项	从轻处罚	拒不提供或者无法提供部分材料。	轻微违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处50000元以上60000元以下的罚款；
一般处罚	拒不提供或者无法提供全部材料。	一般违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处60000元以上80000元以下的罚款；
从重处罚	有下列情形之一的：
1.发生极端或群体性讨薪突发事件；
2.十二个月内违反同一规定两次以上的。	严重违法行为，责令限期改正，逾期不改正的，责令项目停工，并处80000元以上100000元以下的罚款。