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关于《浙江省地方金融管理局行政处罚工作规程（试行）（征求意见稿）》的起草说明

为规范地方金融领域行政处罚程序，保障依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，我局起草了《浙江省地方金融管理局行政处罚工作规程（试行）（征求意见稿）》（以下简称《工作规程》）。起草说明如下：

一、制定依据

（一）国家层面。《行政处罚法》《行政强制法》《防范和处置非法集资条例》《融资担保公司监督管理条例》《典当管理办法》《区域性股权市场监督管理试行办法》等相关规定。

（二）省级层面。《浙江省地方金融条例》《浙江省行政程序办法》等相关规定。

此外，我们参考借鉴了市场监督管理部门、中央金融管理部门地方派出机构及其他省市地方金融管理局等相关文件制度和经验做法。

二、起草过程

根据《行政处罚法》等法律法规要求，结合我局执法工作实际，起草《工作规程》初稿。2024年6月，征求局内各处室、局法律顾问意见，充分吸收形成征求意见稿。2024年7月，征求各设区市地方金融工作部门、相关行业协会意见，对意见建议认真研究、充分吸收，再次修改完善。现通过我局网站公开征求意见。

三、主要内容

《工作规程》共有七章四十四条，主要包括以下内容：

（一）总则。明确《规定》的适用范围、原则、内部分工、回避制度等内容。

（二）立案调查。规定应当立案和可以不予立案的情形，明确立案审批、案件调查、制作案件调查报告等工作流程及要求。

（三）审核。明确法规处室初审、局行政处罚审核委员会审核、局长办公会议审议等工作流程及要求。

（四）陈述、申辩和听证。根据当事人享有的陈述权、申辩权，明确组织听证的相关工作流程。

（五）处罚决定和送达。明确行政处罚意见告知书、行政处罚决定书的送达流程及工作要求。

（六）执行与结案。明确行政处罚执行、结案等工作流程及要求。

（七）附则。要求各市县加强力量配备和行政执法队伍建设，明确相关部门实施或委托实施行政处罚可参照本《工作规程》执行。