便携式家用电器用锂电池产业

合规指引

第一章 总 则

第一条【制定依据】为促进遂昌县新能源锂电池产业合规经营及健康发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国环境保护法》等法律法规，结合我县新能源产业实际，制定本指引。

第二条【概念定义】本指引所称的新能源锂电池产业，具体指宇恒电池股份有限公司为代表的新能源产业中已经形成的便携式家用电器用锂电池的研发、生产组装、原辅材料加工、零配件制造、销售等较为完善的产业链项目。

第三条【适用范围】在本县从事新能源电池（便携式家用电器用锂电池）产业的企业均可参照本指引开展合规工作管理。

第四条【适用效力】 本指引旨在为新能源电池（便携式家用电器用锂电池）产业合规工作提供具体操作指引，其本身不具备强制力。法律法规对新能源产业另有规定的，从其规定。

第五条【部门职责】

遂昌县经济商务局依法对本县新能源电池企业的经营进行监督管理，负责建立对新能源企业的日常监管巡查机制。

县市场监督管理局等部门在各自职责范围内，依法对本县新能源电池企业进行监督管理,确保质量安全。

第六条【合规管理基本原则】

（一）合法有效原则。合规工作遵循法治原则和法律规定，合规管理体系能与企业性质、经营范围、组织结构和业务规模等实际情况相适应，兼顾成本与效率，能够充分利用大数据等信息化手段，提高管理效能。

（二）独立性原则。企业合规管理部门或合规岗位的运行不受任何不当的干扰和压力；承担合规管理职责的人员独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

（三）全面性原则。合规管理覆盖企业各领域、各部门、分支机构和全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个工作环节，体现于决策机制、内部控制、业务流程等各个方面。

（四）系统性原则。合规管理与法律风险防范、检查、审计、内控、风险管理等工作统筹衔接，确保合规管理体系有效运行。

（五）及时性原则。合规风险识别、评估、防控、处置、汇报及时高效。

第二章 设立合规

第六条【注册登记】新能源电池企业从事生产经营活动前，应主动向登记机关办理设立登记，并对申请登记提交材料的真实性、合法性、有效性负责。企业应在法定期限内通过国家企业信用信息公示系统向市场监管部门报送上一年度年度报告。

（风险点：新能源企业无相关资质而进行相应的经营生产活动，将面临相关部门对其进行没收违法所得，处以罚款等行政处罚，情节严重的，相关主体可能需要接受刑事处罚。

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，将被处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。抽逃其出资的，将被责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告的，列入经营异常名录，可以处1万元以下的罚款。）

第七条【环境保护手续】

根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》，锂电池生产项目在开工建设前需编制环境影响评价报告表并报丽水市生态环境局遂昌分局审批，审批通过后方可开工建设。

第三章 生产合规

第八条【生产组织管理】新能源企业要明确新能源电池（便携式家用电器锂电池）生产管理的负责部门，统筹推进本企业标准化生产体系建设。企业决策层负责安全生产的决策指导，业务部门负责本领域的安全生产日常管理工作并同时加强员工业务技能培训。

（风险提示：企业生产应严格按照标准化体系，生产产品没有国家标准、行业标准和地方标准的，企业可以制定相应的企业标准，作为组织生产的依据。企业标准由企业组织制定，并按省、自治区、直辖市人民政府的规定备案。生产、销售不符合安全标准的产品，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑，并处罚金，或者五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯罪的规定处罚。）

第九条【资质审查机制】新能源企业应对电池材料及电池系统等关键零部件供应商的资质进行调查，对供应商提供零部件抽检，强化供应商评估体系。新能源企业应加强自身电池产品质量管理，对不符合质量标准的产品及时处理。

第十条【标准化管理】新能源电池企业的建设、提供的新能源便携式家用电器锂电池产品、服务要符合《便携式电子产品用锂离子电池和电池组 安全技术规范》（GB 31241—2022）并根据已销售新能源电池（便携式家用电器锂电池）暴露的安全问题持续完善，积极制定并遵守严于国家标准的行业标准。

（风险提示：不符合强制性标准的产品、服务，不得生产、销售、进口或者提供。若违反相关规定，相关主体需要承担相应的民事、行政以及刑事责任。

一、行政责任：生产不符合强制性标准的产品的，应当责令其停止生产，并没收产品，监督销毁或作必要技术处理；处以该批产品货值金额百分之二十至百分之五十的罚款；对有关责任者处以五千元以下罚款。

销售不符合强制性标准的商品的，应当责令其停止销售，并限期追回已售出的商品，监督销毁或作必要技术处理；没收违法所得；处以该批商品货值金额百分之十至百分之二十的罚款；对有关责任者处以五千元以下罚款。

二、刑事责任：生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；后果特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金。）

第十一条【包装运输规范】电池的运输应符合联合国《关于危险货物运输的建议书—试验和标准手册》和《民用航空危险品运输管理规定》等相关规定，按规范包装、装箱再进行交付运输，并按规定办理相关手续，在运输过程中要注意防范极端温度、机械性损伤、湿损等运输风险。

（风险提示：新能源电池企业作为托运人须遵守委托义务，不得瞒报、谎报、误报、漏报所申报货物的品名和危险性质级别，若违反 爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。）

第十二条【进货查验】电池零售企业购进电池，应当建立并执行进货检查验收制度，对到货电池逐批进行收货、验收，不得购进和销售不符合规定要求的电池。

第十三条【科学储存】电池储存应符合法律法规和标准规范相关安全要求，并注意以下3点安全控制措施：

（一）危险化学品应按规定储存在专用仓库、专用场所内，库房建设和存放方式应当符合国家标准规范；

（二）加强仓库管理，控制仓库储量，分开存放正常电池和安全缺陷电池并安排专人负责检查半成品电池存放情况；

（三）电池的正（负）极位置应有绝缘保护措施、贮存货架分隔空间。

（风险提示：电池存储不当极易发生火灾，电池燃烧产生的有毒气体无法及时排出、作业人员在处理事故电池时未能做好个体防护、未佩戴防毒面具等均有可能引起中毒窒息事故。）

第十四条【售后网点建设】新能源电池企业要合理布局售后服务网点和动力电池回收服务网点，不断完善新能源电池专用检测工具与设备，提升服务人员安全服务意识，确保各服务网点具有必要的售后服务和应急处理能力。

（风险提示：三包（修理、更换、退货）的法律规定见于《产品质量法》《消费者权益保护法》，按照《产品质量法》第四十条的规定，销售者在向消费者履行三包责任时，如果此等责任是由于电池的原因造成，那么销售者有权要求电池供应商赔偿销售者的相关费用、损失。同时，关于售出产品的修理、更换、退货，生产者与销售者之间订立的买卖合同、承揽合同有不同约定的，合同当事人按照合同约定执行。）

第四章 安全合规

第十五条【企业生产安全】新能源电池企业应严格遵守《中华人民共和国安全生产法》及其他安全生产有关法律法规，严格执行安全生产的国家或行业标准，严格落实建设项目安全设施“三同时”。涉及危险化学品取证的，严格遵守取证程序。

（风险提示：我国实行生产安全事故责任追究制度，鉴于生产安全事故对人民群众的生命、财产造成严重的损害，对人为原因造成的责任事故，依照相关法律、法规的规定追究相关单位和责任人员的法律责任，主要有：

一、民事责任。依照民法典的有关规定，因生产安全事故造成人员、他人财产损失的，生产事故责任单位和责任人员应当承担赔偿责任。赔偿责任主要包括造成人身和财产损害两方面的责任；

二、行政责任。对确定为责任事故的，根据情节给予相应行政处罚；

三、刑事责任。刑法在“危害公共安全罪”一章中规定了重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪、工程重大安全事故罪、危险作业罪等重大责任事故犯罪的刑事责任。）

第十六条【员工安全培训】新能源电池企业应当建立完善员工安全培训制度，定期组织开展新能源电池生产的风险宣传和爆燃、泄露危险处置等方面的培训，增强工作人员安全意识和相关应对技能。

（风险提示：企业作为劳动者的用人单位，需要落实安全生产相关责任和义务，其中包括对劳动者进行安全生产培训。如果企业违反安全生产培训规定，可能会面临以下法律后果：

一、民事赔偿。如果因为企业违反安全生产培训规定导致员工受伤、残疾或死亡，企业需要承担相应的赔偿责任。

二、行政处罚。国家对于安全生产方面的违法违规行为，有明确的行政处罚标准，例如罚款、责令停产整顿等。

三、刑事责任。如果企业的行为涉嫌构成刑事犯罪，例如过失致人死亡、以危险方法危害公共安全等，企业可能会被追究刑事责任。）

第十七条【事故报告机制】新能源电池企业应明确事故内外部报告的责任人，并制定相应规章限定时限、流程等，并教育、指导从业人员严格按照有关规定的程序报告发生的生产安全事故。发生事故后主动配合有关部门开展事故调查工作。

（风险提示：根据《中华人民共和国刑法》第一百三十九条之一，在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。）

第五章 劳动合规

第十八条【职业病预防】新能源电池企业应严格遵守《中华人民共和国职业病防治法》等相关法律法规，开展职业病危害项目申报，落实建设项目职业病防护设施“三同时”管理要求。配备符合国家职业卫生标准的个人防护用品并督促指导劳动者正确使用，按规定组织劳动者开展职业卫生培训和职业健康检查，定期开展工作场所职业病危害因素检测评价，切实保障劳动者职业健康安全。

（风险提示：企业应依法落实职业病防治主体责任，如果企业违反《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，可能会面临警告、罚款、责令停止产生职业病危害的作业直至提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭的行政处罚，造成重大职业病危害事故或者其他严重后果，构成犯罪的，还将被依法追究刑事责任。）

第十九条【职业病处理】新能源电池企业应为员工购买工伤保险，在条件允许的范围内可以为员工购买职业病的商业医疗保险，并设置专门应急处理的电池中毒、电池爆炸伤害的医务室，在员工职业病发生时，提供资金和医疗资源的支持。

鼓励新能源企业与具有诊疗资质的属地医疗部门签订医疗服务合同，为企业工伤员工开通“绿色通道”就诊服务。

（风险提示：因工伤发生的医疗费、康复费等费用，按照国家规定从工伤保险基金中支付。企业没有为职工缴纳工伤保险费的，职工发生工伤事故时，由用人单位承担全部赔偿责任。）

第六章 知识产权合规

第二十条【产品提质】新能源电池企业应通过建立自身核心研发团队提升产品质量。可通过高薪引进人才或与高校进行产学研合作等方式，建立自己的核心研发团队，搭建成熟的实验平台，将研发流程标准化，减少对个别技术人员的依赖，并不断优化产品性能。

（风险提示：缺少核心研发技术，过多进行低质量竞争，可能导致竞争力丧失；依赖个别技术人员，会降低研发团队稳定性，影响公司的可持续研发能力，甚至可能导致公司核心技术泄露，将产生缺乏维权依据、难以维权的风险。）

第二十一条【实现产权自主化】新能源电池企业应加强自主知识产权创新开发，促进新能源电池领域产业链与创新链有效融合，法律链保驾护航，促使前沿技术研发突破专利围墙。同时加强对自有商品的商标、专利及相关知识产权的保护力度，及时申请注册登记知识产权成果。

（风险提示：《商标法》采用注册在先原则，若未及时注册商标，可能会被其他企业抢先注册正在使用的商标，则在先使用者仍然能在原先范围使用。面对恶意抢注的情况，可以通过以下两种方法维权：第一，对初审公告的商标，自公告之日起3个月内提出异议，请求商标局不予核准注册；第二，自该商标注册之日起5年内，向商标评审委员会提出无效宣告申请。）

第二十二条【健全审查程序】新能源电池企业应建立健全规范化的知识产权事务管理和决策流程，将知识产权合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

在知识产权许可、转让过程中，可通过尽职调查等方式降低风险。企业应审查商品来源，严把进货关，验证供货商的知识产权权利凭证或授权许可证明材料，通过一物一码技术，推进产品溯源全程畅通。审查的内容包括但不限于商标注册证明、认证标志及名优标志等质量标志的使用权证、专利证书、著作权登记证书、授权许可书等材料。

（风险提示：未规范审查程序、未严格核查商品来源的，若生产商所提供的产品存在注册商标权属的纠纷，涉嫌假冒注册商标罪，则销售该产品可能涉嫌销售假冒注册商标产品罪，违法所得数额较大或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；违法所得数额巨大或者有其他特别严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。）

第二十三条【核查技术权属】新能源电池企业应核查核心技术的来源及形成过程，确认核心技术的权属是否清晰，明确核心技术与主要专利及产品的对应关系。若存在共有专利，则主要核查双方对于共有专利或者授权专利使用的主要约定，是否存在瑕疵、纠纷或者潜在纠纷等。

（风险提示：无法说明专利/专有技术名称、专利号/申请号、专利主要内容、对企业业务发展及生产经营的作用、与核心技术及其储备之间的联系，不能明确核心技术权属的，可能承担侵权的民事法律责任。）

第二十四条【保密义务】新能源电池企业可以通过制定《知识产权管理制度》《商业秘密保密工作规定》，与主要研发人员签订保密协议，规定该等人员的保密义务和违约责任，在企业每一部电脑上安装反商业秘密应用软件，通过在保密车间增加监控设备等方式加强知识产权。

在负有保密义务的人员离职后，企业可以通过与该员工签订竞业限制协议的方式，保护本企业的商业秘密，但要支付相应补偿金。

（风险提示：商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。认定商业秘密需具备三个特质：秘密性，商业性，保密性。）

第二十五条【侵权风险处理】新能源电池企业应当按照法律规范实施专利申请、许可、转让行为，及时申请注册商标，实施注册商标的续展、许可、转让行为，或申请驰名商标保护，以保护自身知识产权。对待侵犯自身知识产权的不正当竞争行为，要及时用法律手段进行维权。同时避免因自身不当行为侵犯他人的知识产权。

（风险提示：侵犯专利权的，可能承担以下法律后果：1.专利权人可以要求停止侵犯、消除影响、赔偿经济损失等多项民事责任追究；2.管理专利工作的部门有权责令改正并予公告，没收违法所得，可处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在五万元以下的，可处二十五万元以下的罚款；3.假冒专利构成犯罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

侵犯商标权的，可能承担以下法律后果：1.商标权人可以要求停止侵犯、消除影响、赔偿经济损失等多项民事责任追究；2.市场监督管理部门可以责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额五万元以上的，可处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可处二十五万元以下的罚款；3.伪造或者变造商标证明文件的，依照刑法关于伪造、变造国家机关证件罪规定，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。）

第七章 环境保护合规

第二十六条【岗位责任制】新能源电池企业应设置环保专门机构和实行岗位责任制，并配置专职环保管理人员，新能源企业还应逐级逐岗明确环保职责，配备与生态环境保护和污染治理相匹配的岗位管理人员和岗位操作人员。

（风险提示：企业岗位责任人对本单位的生态环境保护负第一责任。在严格执行建设项目环境影响评价和“三同时”制度、保障治污设施正常运行、杜绝超标排污、规范危险废物处理处置、杜绝环境污染和生态破坏事故、接受执法检查等方面履行领导职责。企业分管生态环境保护的负责人和主管人员对以上生态环境管理工作负直接责任。

企业造成环境污染和生态破坏，应当对其造成的生态环境损害和公众人身、财产损害依法承担责任。同时，地方各级生态环境部门应当依法依规追究相关企业法定代表人、实际控制人、主要负责人和直接责任人的责任。）

第二十七条【环境检查】生态环境等政府部门与新能源企业、相关行业协会建立识别、获取、评审、更新环境保护法律法规与其他要求的工作制度，明确责任部门与责任人，确定识别和获取的渠道、方式与频次。新能源电池企业应当定期进行环境检查，确保符合环境法规要求。应当建立污染治理设施运行台账管理制度以便利环境检查人员对于国家资源环保相关政策措施是否完善、政策执行是否到位、政策目标是否实现等进行检查。

（风险提示：企业作为环境保护的主体之一，必须履行相应的环境保护义务。如果企业无法履行环境保护义务，可能会面临以下法律后果：

一、民事赔偿。企业因环境问题造成他人损失的，须依法承担相应的民事赔偿责任，包括返还不当得利、赔偿损失等。

二、行政处罚。相关环保部门可以对企业进行行政处罚，包括罚款、责令整改等措施。

三、刑事责任。企业妨害环境、破坏资源等情节严重的，可能会被追究刑事责任，如罚款、拘留等。）

第二十八条【环境巡查】新能源电池企业应建立生态环境保护和污染治理巡查制度，按要求开展巡查，并做好巡查记录，纳入废物管理台账。巡查内容包括排放、污染治理设施运行、环境安全隐患排查、危险废物管理、排污管网跑冒滴漏、污染治理设施计量器运行情况等。相关台账和巡查记录留存不少于5年。

（风险提示：工业固体废物管理台账须如实记录产生工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，实现工业固体废物可追溯、可查询，台账保存期限不少于5年。违反这些规定，可能被生态环境主管部门处以5万元以上20万元以下罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭。）

第二十九条【清洁生产】新能源电池企业应不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，鼓励企业持续开展清洁生产审核工作，清洁生产指标宜达到《电池行业清洁生产评价指标体系》中Ⅲ级及以上水平。

（风险点：不实施清洁生产审核或者虽经审核但不如实报告审核结果的，县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门将责令限期改正；拒不改正的，处以十万元以下的罚款。）

第三十条【科技环保处理】新能源电池企业应积极采用环保技术和措施，减少环境影响。鼓励新能源电池企业采用先进工艺环保技术减少无组织排放、有机物废气排放、有机溶剂排放。采取技术措施对管道、设备进行日常监测，减少物料泄漏。

（风险提示：石油、化工以及其他生产和使用有机溶剂的企业，未采取措施对管道、设备进行日常维护、维修，减少物料泄漏或者对泄漏的物料未及时收集处理的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治。）

第三十一条【电池回收管理】在锂电池、材料的回收、处置上，应该做到全程无害化。回收运输过程中应做到封闭运输，针对有变形、破损、渗液等情况的应提高运输过程的防护等级，防止有害物质的泄露。

（风险提示：无资质而收集、贮存、利用或处置废铅蓄电池、废机油的，或将废铅蓄电池、废机油提供或者委托给无资质的单位或个人的，由生态环境部门、公安机关依法予以行政处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。）

第三十二条【环境责任】环境责任是ESG评估框架的重要内容，且同环境类案件的关系最为密切。为促进新能源电池企业可持续发展，企业应当建立内部监督问责制度和治理框架、识别环境风险和机遇、重点关注环境信息的披露质量和合规情况、适时公示环境目标（如长期减碳目标），综合提高企业ESG水平。

（风险提示：负有依法披露环境信息义务的企业需依法、及时、真实、准确、完整地披露环境信息，且披露的环境信息应当简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。企业违反《企业环境信息依法披露管理办法》规定，不披露环境信息，或者披露的环境信息不真实、不准确的，由设区的市级以上生态环境主管部门责令改正，通报批评，并可以处一万元以上十万元以下的罚款。）

第八章 合规管理运行机制

第三十三条【合规负责人】新能源电池企业建立合规管理领导责任体系。企业主要负责人是合规管理的第一责任人。

第三十四条【合规管理组织】鼓励新能源电池企业基于业务规模、经营特点和风险水平等因素，搭建权责清晰、由上至下的合规管理组织架构，鼓励设立合规部门或合规岗位，并依据规定履行相应职责，推动合规管理体系有效落地实施。

第三十五条【员工职责】从业人员认真学习、充分认可、贯彻落实合规计划、工作，积极参与合规培训，及时反映合规疑虑、问题和缺陷。

第三十六条【合规风险检查】新能源电池企业建立合规风险检查制度。合规管理部门组织、协调企业各项合规检查工作，可抽调相关业务环节人员共同组成检查组，根据企业业务情况定期或不定期开展合规风险检查。针对检查发现的合规风险，合规检查组应提出整改建议，各部门提出具体解决方案，解决方案经合规检查组确认后，由合规管理部门督促各部门积极落实整改方案。

第三十七条【合规风险预警与处置】新能源电池企业设立合规风险评估与相关预警处置机制，定期全面系统地梳理生产和经营管理中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

从业人员发现合规风险隐患应及时向企业负责人或合规管理部门报告。企业负责人或合规管理部门核实后及时制定处置方案，明确应急处理职责、路径和要求，最大程度化解风险、降低损失。及时查找制度规范、机构设置、人员选任等方面问题，完善工作流程，强化人员管理，增强企业合法经营意识和能力。

发生较大合规风险事件，新能源企业及时向主管部门、行业协会以及其他相关部门报告。

第三十八条【合规审查】

鼓励新能源电池企业将合规审查作为企业经营管理流程的必经程序，建立合规审查机制，明确审查范围、流程和标准，并确保进行重大事项决策、重要合同签订等经营管理活动前已实施合规审查。

第三十九条【合规培训】

打造专业化、高素质的合规管理队伍，鼓励新能源电池企业根据业务规模、风险水平等因素配备合规管理人员，建立与其规模相适应的合规培训制度，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。制定年度培训计划，常态化开展合规培训，以确保企业及员工理解、遵循企业合规目标和要求。

合规培训的一般内容应包括国家法律法规、行业准则、企业合规制度等，针对企业核心管理人员及风险较大的业务部门员工的培训，还应该结合其岗位职责、常见业务风险点、实践案例等进行重点培训。

第四十条【激励与惩处机制】新能源电池企业建立合规经营奖惩机制。企业根据自身情况建立合规考核机制，将考核结果作为企业绩效考核的重要依据，与员工的评优评先、职务任免、职务晋升以及薪酬待遇等挂钩。

对违反合规义务、目标、制度和要求的人员，按照企业规制度进行适当的惩处，必要时追究相关责任。鼓励新能源企业全体员工参与合规工作，制定奖励制度，提出的意见建议、指出的问题等确有价值的，予以一定的物质和精神奖励。

第四十一条【培育企业合规文化土壤】着力厚植合规文化土壤。通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式，强化从业人员安全、服务、规范意识，树立依法合规、守法规范经营的价值观，筑牢新能源行业合规经营的思想基础。

第四十二条【合规指导】遂昌县委依法治县办会同遂昌县经济商务局等有关部门建立健全新能源产业行政合规帮促机制，依法为新能源电池企业提供合规咨询。

第九章 附 则

第四十三条【指引的效力】本指引是依据法律、法规、规章和其他规范性文件，以及企业运行实际需要，针对中高频涉法风险作出的一般性指引。

第四十四条【施行日期】本指引自发布之日起实施。